61.下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項的有( )。
?、?公司名稱Ⅱ.公司成立F1期Ⅲ.股票種類Ⅳ.股票編號
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
62.在( )情況下,可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。
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Ⅰ.代理客戶進(jìn)行融資融券交易Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金
?、?收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息Ⅳ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
63.證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進(jìn)行( )。
?、?征信Ⅱ.評估Ⅲ.審批Ⅳ.質(zhì)押
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
64.全國銀行間市場債券交易采用的詢價交易方式的交易步驟有( )。
?、?自主報價Ⅱ.格式化詢價Ⅲ.確認(rèn)成交Ⅳ.格式化報價
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
65.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括( )。
?、?為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
?、?為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
?、?為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
61.D[解析]根據(jù)《公司法》第128條的規(guī)定,股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項:①公司名稱;②公司成立日期;③股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);④股票的編號。股票由法定代表人簽名,公司蓋章。發(fā)起人的股票,應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣。
62.B[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規(guī)定,除下列情形外,任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金:①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款;④按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。
63.A[解析]證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進(jìn)行征信、評估。
64.B[解析]全國銀行間市場債券交易以詢價方式進(jìn)行,自主談判,逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式,包括自主報價、格式化詢價、確認(rèn)成交=三個交易步驟。
65.A[解析]根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第11條的規(guī)定,證券公司可以依法從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù):①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);②為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);③為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
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