81.證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格,應(yīng)當(dāng)提交的文件有( )。
?、?身份證
?、?學(xué)歷證書(shū)
?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表
?、?參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅣ
82.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說(shuō)法,正確的有( )。
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?、?基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán),可以與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)
?、?基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán),不得與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)
Ⅲ.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)??梢韵嗷サ咒N(xiāo)
?、?非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
83.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中.客戶(hù)主要享有的權(quán)利有( )。
?、?除合同另有規(guī)定外,按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
?、?根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定,參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
?、?按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.知情的權(quán)利
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
84.下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金合格投資者的說(shuō)法,正確的有( )。
?、?達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模
?、?可以是單位,也可以是個(gè)人
?、?具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
Ⅳ.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
85.開(kāi)展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有( )。
?、?深圳證券交易所Ⅱ.證券結(jié)算公司
?、?上海證券交易所Ⅳ.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
81.A[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第1 5條的規(guī)定,證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格,應(yīng)當(dāng)提交下列文件:①中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;②身份證;③學(xué)歷證書(shū);①參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單:⑤所在單位或者戶(hù)口所在地街道辦事處開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。
82.B[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán).不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo);不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),不得相互抵銷(xiāo)。根據(jù)《證券投資基金法》第7條的規(guī)定,非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
83.A[解析]在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中.客戶(hù)主要享有如下權(quán)利:①除合同另有規(guī)定外,按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益;②根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定.參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃;③知情的權(quán)利。按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)是客戶(hù)主要承擔(dān)的義務(wù)之一。
84.D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第87條的規(guī)定,非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。前款所稱(chēng)合格投資者.是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?;蛘呤杖胨?并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
85.C[解析]開(kāi)展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心。
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