86.下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　?、?基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式

　?、?基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開(kāi)放式或者其他方式

　　Ⅲ.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　?、?開(kāi)放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　87.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行(　　)等職責(zé)。

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　?、?安全保管客戶委托資產(chǎn)Ⅱ.提高客戶資產(chǎn)收益

　?、?監(jiān)督證券公司投資行為Ⅳ.辦理資金收付事項(xiàng)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.信用交易包括(　　)。

　?、?融券交易Ⅱ.期權(quán)交易Ⅲ.融資交易Ⅳ.遠(yuǎn)期交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　89.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額

　?、?法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定

　　Ⅲ.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200以下

　?、?在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份

　　A.ⅡⅢⅣB.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡⅣ

　　90.證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有(　　)。

　?、?責(zé)令停止承銷(xiāo)

　?、?沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)

　　Ⅲ.撤銷(xiāo)直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　?、?給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　86.A[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第44條的規(guī)定.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式。根據(jù)第45條的規(guī)定，基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開(kāi)放式或者其他方式。采用封閉式運(yùn)作方式的基金(簡(jiǎn)稱(chēng)封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變.基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金;采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金(簡(jiǎn)稱(chēng)開(kāi)放式基金)，是指基金份額總額不固定.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。采用其他運(yùn)作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的辦法.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另行規(guī)定。

　　87.A[解析]資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定.履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。

　　88.C[解析]信用交易指投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱(chēng)為融資融券交易。

　　89.D[解析]根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的.注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　90.C[解析]根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的.責(zé)令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

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