11.期貨公司可以接受( )的委托進(jìn)行期貨交易。

　　A.事業(yè)單位 B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所的工作人員 D.國(guó)家機(jī)關(guān)

　　B。[解析]下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人。(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　12.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

【考不過(guò)真退費(fèi)】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時(shí)間獲取2019年證券從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　C。[解析]證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起 3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　13.公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)( )個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　A.3 B.6

　　C.9 D.12

　　B。[解析]公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò) 6 個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)超過(guò) 6 個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　14.證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是( )。

　　A.客戶(hù)進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶(hù)提款

　　B.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶(hù)資金，30 日內(nèi)還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　C。[解析]除下列情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶(hù)進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶(hù)提款。(2)客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　15.董事會(huì)秘書(shū)為證券公司的( )。

　　A.管理人員 B.高級(jí)管理人員

　　C.監(jiān)事會(huì)成員 D.股東大會(huì)成員

　　B。[解析]董事會(huì)秘書(shū)為證券公司的高級(jí)管理人員。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??！