26.下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識別內(nèi)容的說法中，錯誤的是( )。

　　A.賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別

　　B.營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，可以不重新識別客戶身份

　　c.客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護(hù)

　　D.客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別

　　B。[解析]客戶身份識別的內(nèi)容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別。(2)賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護(hù)。

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　　27.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A.30% B.100%

　　C.200% D.500%

　　D。[解析]根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的成本不得超過凈資本的 500%，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的 30%。

　　28.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )。

　　A.2 000 萬元 B.5 000 萬元

　　C.l 億元 D.2 億元

　　C。[解析]證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣 1 億元。

　　29.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。

　　A.由注冊會計師提供的驗資報告

　　B.年檢申請報告

　　C.機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

　　D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號碼

　　B。[解析]B 項屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件。

　　30.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于( )年。

　　A.1 B.3

　　C.5 D.10

　　C。[解析]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于 5 年。

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