31.證券金融公司應當自每月結束之日起( )個工作日內，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　A.3 B.5

　　C.7 D.10

　　C。[解析]證券金融公司應當自每月結束之日起 7 個工作日內，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　32.因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過( )的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　A.10% B.20%

　　C.30% D.50%

　　C。[解析]因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過 30%的，收購人可免于聘請財務顧問。

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　　33.中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據( )原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A.審慎監(jiān)管 B.忠實勤勉

　　C.誠實信用 D.平等自愿

　　A。[解析]中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　34.證券公司從事介紹業(yè)務，應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、報表、合同、數據信息等資料，保存期限不得少于( )年。

　　A.l B.2

　　C.5 D.10

　　C。[解析]證券公司從事介紹業(yè)務，應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、報表、合同、數據信息等資料，保存期限不得少于 5 年。

　　35.發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用( )方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A.包孝肖 B.代銷

　　C.經銷 D.傳銷

　　B。[解析]發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用包銷方式的，應當明確包銷責任;采用代銷方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。

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