41.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定,證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),投資主辦人不得少于( )人。
A.2 B.5
C.10 D.15
B。[解析]《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定,證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),投資主辦人不得少于 5 人。
42.證券公司辦理( ),由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.非限定性資產(chǎn)管理計劃 D.限定性資產(chǎn)管理計劃
A。[解析]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。
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43.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由( )進行托管。
A.資產(chǎn)托管機構(gòu) B.資產(chǎn)管理機構(gòu)
C.證券托管機構(gòu) D.證券管理機構(gòu)
A。[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。
44.下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法中,錯誤的是( )。
A.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),損害客戶合法利益的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任
B.證券公司違反有關(guān)規(guī)定,擅自開辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,并處以警告、罰款
C.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任
D.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反有關(guān)規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),中國證券業(yè)協(xié)會依照規(guī)定進行行政處罰
D。[解析]D 項說法錯誤,證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),中國證監(jiān)會依照規(guī)定進行行政處罰;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,按照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān),追究其刑事責(zé)任。
45.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)( )批準(zhǔn).
A.中國證監(jiān)會 B.證券交易所
C.省級人民政府 D.中國證券業(yè)協(xié)會
A。[解析]證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
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