46.證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的( )提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.10% B.15%

　　C.50% D.100%

　　A。[解析]證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的 10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對提取比例進(jìn)行調(diào)整。

　　47.在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A.信用交易證券交收賬戶 B.信用交易資金交收賬戶

　　C.融資專用資金賬戶 D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　C。[解析]在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

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　　48.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向( )提出申請。

　　A.證券公司營業(yè)部 B.證券公司總部

　　C.證券交易所營業(yè)部 D.證券交易所總部

　　A。[解析]客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

　　49.下列關(guān)于證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%

　　B.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%

　　C.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的100%

　　D.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%

　　C。[解析]證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定：(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%。(2)對單一證公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的 10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%。

　　50.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

　　D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)

　　B。[解析]B 項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。

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