6.虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任包括( )。
Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.罰款
?、?撤銷(xiāo)公司登記 Ⅳ.吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷(xiāo)公司登記、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
7.設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件包括( )。
【考不過(guò)真退費(fèi)】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時(shí)間獲取2019年證券從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。
Ⅰ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 Ⅱ.公司章程
?、?發(fā)起人協(xié)議 Ⅳ.代收股款銀行的名稱(chēng)及地址
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件:(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱(chēng),發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類(lèi)及驗(yàn)資證明。(4)招股說(shuō)明書(shū)。(5)代收股款銀行的名稱(chēng)及地址。(6)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議。依照《華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的,還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。
8.根據(jù)相關(guān)規(guī)定,主承銷(xiāo)人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有( )。
Ⅰ.具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本
?、?主要負(fù)責(zé)人中 2/3 的人員有 1 年以上的證券管理工作經(jīng)歷
?、?有足夠數(shù)量的證券專(zhuān)業(yè)操作人員,其中 70%以上的人員在證券專(zhuān)業(yè)崗位工作 2 年以上
?、?沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]根據(jù)相關(guān)規(guī)定,主承銷(xiāo)人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下:具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本;主要負(fù)責(zé)人中 2 乃的人員有3 年以上的證劵管理工作經(jīng)歷,或者有 5 年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn);有足夠數(shù)量的證券專(zhuān)業(yè)操作人員,其中 70%以上的人員在證券專(zhuān)業(yè)崗位工作 2 年以上;全部從業(yè)人員在以往 3 年內(nèi)的承銷(xiāo)過(guò)程中,沒(méi)有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分;沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策,沒(méi)有受到過(guò)證監(jiān)會(huì)給予的通報(bào)批評(píng);承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前 3 年的承銷(xiāo)過(guò)程中,無(wú)其他嚴(yán)重劣跡,特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。
9.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,應(yīng)給予的處罰有( )。
?、?責(zé)令停止發(fā)行
Ⅱ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
?、?處以 1 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款
?、?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
B。[解析]未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款:對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。
10.設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程
?、?注冊(cè)資本不低于 1.5 億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
?、?注冊(cè)資本不低于 1 億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
?、?取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A。[解析]根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn):(1)有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊(cè)資本不低于 1 億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近 3 年沒(méi)有違法記錄。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件。(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買(mǎi) |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+模考卷+重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |