26.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括( )。

　?、?證券經(jīng)紀商 Ⅱ.委托人

　　Ⅲ.證券交易所 Ⅳ.證券交易的對象

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)一般由下列四個要素構(gòu)成：(1)委托人。(2)證券經(jīng)紀商。(3)證券交易所。(4)證券交易的對象。

　　27.下列關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法中，正確的是( )。

　?、?充當證券買賣方的代理人 Ⅱ.不承擔交易中證券價格漲跌的風險

　　Ⅲ.直接買賣證券 Ⅳ.擅自改變委托人的意愿

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　B。[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是一種代理活動，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點。

　　28.證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶( )等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2 年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。

　　Ⅰ.證券專業(yè)知識 Ⅱ.證券投資經(jīng)驗和風險偏好

　?、?年齡 Ⅳ.財務(wù)與收入狀況

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每 2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。

　　29.賬戶管理主要包括( )。

　?、?證券賬戶的合并、掛失補辦

　?、?賬戶的開立、信息變更、注銷

　?、?賬戶信息比對與報送

　?、?合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ

　　C。[解析]賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;

　　證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送：客戶賬戶檔管理等。

　　30.下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的有( )。

　　Ⅰ.證券經(jīng)紀商的中介性 Ⅱ.業(yè)務(wù)對象的針對性

　?、?客戶指令的權(quán)威性 Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)威性。(4)客戶資料的保密性。

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