36.財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)( )情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

　?、?在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的

　　Ⅱ.內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

　　Ⅲ.未依法履行持續(xù)督導義務的

　?、?采取正當競爭手段進行競爭的

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]Ⅳ項說法錯誤，采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。

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　　37.發(fā)行人應當就( )事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。

　　Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市

　?、?上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券

　　Ⅲ.上市公司發(fā)行舊股

　?、?中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

　　38.保薦總結報告書應當包括( )。

　　Ⅰ.發(fā)行人的基本情況

　?、?保薦工作概述

　?、?履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況

　　Ⅳ.對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價

　　A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]保薦總結報告書應當包括下列內容：(1)發(fā)行人的基本情況。(2)保薦工作概述。(3)履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況。(4)對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價。(5)對證券服務機構參與證券發(fā)行上市相關工作情況的說明及評價。(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　39.下列關于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中，正確的是( )。

　?、?各證券公司不得超比例持倉或操縱市場

　?、?各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

　?、?各證券公司不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務

　　Ⅳ.各證券公司對不規(guī)范賬戶要制定有明確時限和具體責任人、按年細化落實的清理計劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A。[解析]Ⅳ項說法錯誤，各證券公司對不規(guī)范賬戶要制定有明確時限和具體責任人、按月份細化落實的清理計劃。清理期間，不規(guī)范賬戶只能賣出證券，不能買進，并要逐步注銷。

　　40.證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在( )方面嚴格分離。

　　Ⅰ.人員 Ⅱ.賬戶

　?、?信息 Ⅳ.資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　A。[解析]證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶、資金、會計核方面嚴格分離是。

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