6.證券發(fā)行和交易的原則不包括( )。
A.公開 B.公平
C.公正 D.互利
D。[解析]證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。
7.證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )日。
A.30 B.45
C.60 D.90
D。[解析]證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90 日。
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8.對于證券交易的方式,《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用( )。
A.拍賣 B.約定競價
C.分散交易 D.公開的集中競價交易
D。[解析]對于證券交易的方式,《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式,實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。
9.下列不屬于基金托管人義務(wù)的是( )。
A.保管基金資產(chǎn) B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
C.保存基金的會計賬冊、記錄 15 年以上 D.執(zhí)行基金管理
人的投資指令
C。[解析]基金托管人的義務(wù)包括:(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負責(zé)基金投資于證券的清算交割,執(zhí)行基金管理人的投資指令,負責(zé)基金名下的資金往來。
10.期貨交易具有高信用的特征,這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的( )。
A.場所固定 B.結(jié)算統(tǒng)一
C.保證金制度 D.商品特殊
C。[解析]期貨交易具有高信用的特征,這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。
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