11.在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　C。[解析]在哉國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

　　12.有限責(zé)任公司首次股東會(huì)會(huì)議應(yīng)由( )召集。

　　A.董事會(huì) B，監(jiān)事會(huì)

　　C.全體股東 D.出資最多的股東

　　D。[解析]首次股東會(huì)會(huì)議由出資最多的股東召集和主持，依照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定行使職權(quán)。

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　　13.對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.30 個(gè)工作日 B.3 個(gè)月

　　C.6 個(gè)月 D.12 個(gè)月

　　B。[解析]對(duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起 3 個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　14.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起( )個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　B。[解析]證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起 2 個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　15.證券公司應(yīng)當(dāng)有( )名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2 年的高級(jí)管理人員。

　　A.2 B.3

　　C.5 D.10

　　B。[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)有 3 名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿 2 年的高級(jí)管理人員。

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