16.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后( )日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A.7 B.10
C.15 D.20
B。[解析]從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
17.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人不能從事的活動(dòng)的是( )。
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A.向客戶介紹交易、資金存取業(yè)務(wù) B.給客戶提供證券投資信息
C.向客戶介紹介紹證券交易自律規(guī)則 D,替客戶認(rèn)購(gòu)、交易證券
D。[解析]證券經(jīng)紀(jì)人不能替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。
18.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.誠(chéng)實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠(chéng)信記錄
B.最近 3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
C.最近 2 年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
C。[解析]個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近 3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠(chéng)信記錄,最近 3 年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
19.保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
A.2 B.3
C.4 D.5
D。[解析]保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
20.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每( )年檢查一次。
A.1 B.2
C.3 D.4
B。[解析]按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每 2 年檢查一次。
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