26.下列不屬于證券經紀業(yè)務營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是( )。

　　A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

　　D。[解析]證券經紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D 項屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

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　　27.在中國，( )是依據國家有關法律，經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

　　A.期貨交易所 B.證券交易所

　　C.證券公司 D.商業(yè)銀行

　　B.[解析]在中國，證券交易所是依據國家有關法律，經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

　　28.證券營業(yè)部負責人應當每 3 年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于( )個工作日。

　　A.5 B.10

　　C.15 D.20

　　B。[解析]證券營業(yè)部負責人應當每 3 年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于 10 個工作日。

　　29.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務時，應當告知客戶的下列信息中，錯誤的是( )。

　　A.公司名稱、地址、聯系方式、證券投資咨詢業(yè)務資格等

　　B.證券投資顧問的姓名和執(zhí)業(yè)資格編碼

　　C.證券投資顧問服務的內容和方式

　　D.投資決策與客戶共同作出

　　D。[解析]證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：(1)公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等。(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。(3)證券投資顧問服務的內容和方式。(4)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔。(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　30.下列關于證券經紀業(yè)務禁止行為的說法中，錯誤的是( )。

　　A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

　　B.可以在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券

　　C.不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便

　　D.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

　　B。[解析]證券經紀業(yè)務的禁止行為之一是不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券，故 B 項錯誤。

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