6.公司合并的種類包括( )。
?、?吸收合并 Ⅱ.新設合并
?、?派生合并 Ⅳ.創(chuàng)設合并
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析 1 公司合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式。其中,新設合并又稱為創(chuàng)設合并。
7. 設立股份有限公司應當具備的條件包括( )。
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?、?發(fā)起人符合法定人數(shù)
Ⅱ.有公司住所
?、?有符合公司章程的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額
?、?有公司名稱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]設立股份有限公司,應當具備下列條件:(1)發(fā)起人符合法定人數(shù)。(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額。(3)股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定。(4)發(fā)起人制訂公司章程,采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過。(5)有公司名稱,建立符合股份有限公司要求的組織機構。(6)有公司住所。
8.證券公司承銷證券,應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,協(xié)議應載明( )。
?、?當事人的名稱、住所及法定代表人姓名
?、?代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
?、?代銷、包銷的期限及起止日期
?、?代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
C。[解析]證券公司承銷證券,應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,協(xié)議應載明以下事項:(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。(3)代銷、包銷的期限及起止日期。(4)代銷、包銷的付款方式及日期。(5)代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法。(6)違約責任。(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
9.收購要約的期限可以是( )日。
?、?20 Ⅱ.35
?、?50 Ⅳ.65
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]收購要約的期限不得少于 30 日。并不得超過 60 日。
10.違反《中華人民共和國證券法》的相關規(guī)定,法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的,應給予的處罰是( )。
?、?責令改正
Ⅱ.沒收違法所得,并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款
?、?沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬元的,處以 3 萬元以上30 萬元以下的罰款
?、?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
A。[解析]違反《中華人民共和國證券法》的相關規(guī)定,法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的,責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬元的,處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以 3 萬元上 10 萬元以下的罰款。
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