11.下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是( )。

　?、?私募基金是通過非公開方式募集基金

　　Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾

　?、?私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者

　?、?私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]一般來說，公募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露;而私募基金的要求則低得多。

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　　12.金融期貨的主要品種可以分為( )。

　　Ⅰ.股指期貨 Ⅱ.金屬期貨

　?、?利率期貨 Ⅳ.外匯期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]期貨按其相關(guān)資產(chǎn)的種類，可分為商品期貨和金融期貨。其中，金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　13.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

　　Ⅰ.發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　?、?公司實際控制人

　　Ⅲ.保薦人、承銷的證券公司的有關(guān)人員

　?、?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事，監(jiān)事、高級管理人員。(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人。(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　14.下列關(guān)于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

　?、?控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整

　?、?控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨立

　　Ⅳ.控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財務(wù)獨立

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施，確立相關(guān)人員在從事證券公司相關(guān)工作中的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任追究機(jī)制?？毓晒蓶|、實際控制人依照國家法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)授權(quán)履行國有資本出資人職責(zé)的，從其規(guī)定?？毓晒蓶|、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對其法人財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利?？毓晒蓶|、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨立，不得影響人員的獨立性。控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財務(wù)獨立。

　　15.《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定有( )。

　?、?明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

　?、?明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

　?、?對交易信息、資金信息的寄送、查詢做了具體規(guī)定

　?、?明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報備

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析 1Ⅳ項屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。

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