?、?基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部的從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
?、?部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
?、?基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員
Ⅳ.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)的人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]證券投資基金銷(xiāo)售人員是指下列基金銷(xiāo)售人員:(1)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員,包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。(2)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員。
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17.申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí),要根據(jù)自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊(cè)登記為( )。
?、?證券投資師 Ⅱ.證券投資顧問(wèn)
?、?證券分析師 Ⅳ.證券分析顧問(wèn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
D。[解析]申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí),要根據(jù)自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。
18.中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)保薦代表人資格的行為包括( )。
Ⅰ.保薦代表人被吊銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
?、?保薦代表人被注銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
?、?保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰
Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]保薦代表人被吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū),或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;不再符合其他條件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。個(gè)人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后,應(yīng)當(dāng)定期參加中證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人,未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。
19.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人不予通過(guò)年檢的情形有( )。
?、?不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
Ⅱ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿 2 年
?、?被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿 2 年
?、?3 年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]投資主辦人有下列情形之一的,不予通過(guò)年檢:(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2 年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿 2 年。(4)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿 2 年。(5)其他情形。
20.誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用,應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
?、?準(zhǔn)確 Ⅱ.真實(shí)
?、?公正 Ⅳ.規(guī)范
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
B。[解析]誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用,應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。
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