31.下列屬于資金賬戶(hù)管理內(nèi)容的是( )。

　?、?非交易過(guò)戶(hù) Ⅱ.資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)

　?、?開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種 Ⅳ.證券轉(zhuǎn)托管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]資金賬戶(hù)(證券資金臺(tái)賬)管理包括資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)、開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶(hù)資金存管的指定商業(yè)銀行、開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷(xiāo)指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶(hù)掛失與解掛、客戶(hù)資料修改、密碼管理等。

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　　32.監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括( )。

　　Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的自律管理 Ⅱ.證券公司的內(nèi)部控制

　?、?證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 Ⅳ.證券交易所的監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括：(1)證券公司的內(nèi)部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。(3)證券交易所的監(jiān)督。(4)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　33.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員( )等作為考核的重要內(nèi)容。

　?、?行為的合規(guī)性 Ⅱ.服務(wù)的效率性

　?、?客戶(hù)投訴情況 Ⅳ.服務(wù)的適當(dāng)性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A。[解析]證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶(hù)開(kāi)戶(hù)數(shù)、客戶(hù)交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶(hù)投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

　　34.為了防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有( )。

　?、?強(qiáng)調(diào)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門(mén)及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益

　?、?明確證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

　?、?明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目時(shí)的跨越隔離墻管理要求，強(qiáng)調(diào)分析師不得利用公司證券承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開(kāi)信息發(fā)布研究報(bào)告

　　Ⅳ.要求從事研究報(bào)告業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷(xiāo)與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，按照獨(dú)立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　c。[解析]為了防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》作出以下規(guī)定：(1)明確證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。(2)強(qiáng)調(diào)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門(mén)及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益。(3)明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目時(shí)的跨越隔離墻管理要求，強(qiáng)調(diào)分析師不得利用公司證券承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開(kāi)信息發(fā)布研究報(bào)告。(4)要求從事研究報(bào)告業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷(xiāo)與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，按照獨(dú)立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制。

　　35.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　?、?有 100 萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

　?、?分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 3 名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員

　?、?有健全的內(nèi)部管理制度

　　Ⅳ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。

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