46.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯

　　Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

　?、?行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構(gòu)成本罪

　　Ⅳ.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

　　A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

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　　47.下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是( )。

　?、?證券公司的從業(yè)人員 Ⅱ.保險公司的從業(yè)人員

　?、?期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員 Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ

　　B。[解析]利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　48.上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

　?、?擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　?、?上市公司最近 12 個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　?、?上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近 6 個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　Ⅳ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十一條規(guī)定，上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司最近 12 個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)。(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近 12 個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為。(5)上市司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。(6)嚴重損害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

　　49.根據(jù)行為主體的角度，虛假陳述的行為可以分為( )。

　　Ⅰ.自然人的虛假陳述 Ⅱ.法人的虛假陳述

　?、?一級市場中的虛假陳述 Ⅳ.二級市場中的虛假陳述

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述;Ⅲ、Ⅳ項屬于虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求進行的分類。

　　50.下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。

　?、?侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　?、?犯罪主體是特殊主體

　?、?主觀方面一般是為了獲取合法利潤

　?、?客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，Ⅲ項錯誤。

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