第 11 題
證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。
A、7
B、10
C、15
D、20
【正確答案】C
證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在 15 個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。
第 12 題
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基金管理公司違反規(guī)定,擅自變更持有( )以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的,由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正,沒收違法所得。
A、1%
B、2%
C、3%
D、5%
【正確答案】D 基金管理公司違反規(guī)定,擅自變更持有 5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的,由證券 監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正,沒收違法所得。
第 13 題
下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁人措施的是()。
A、1 至 3 年的證券市場禁入措施
B、3 至 5 年的證券市場禁人措施
C、5 至 10 年的證券市場禁入措施
D、終身的證券市場禁人措施
【正確答案】A 根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第 5 條的規(guī)定,中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括 3 至 5 年貨 證券市場禁入措施;5 至 10 年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
第 14 題
證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的,這個期限不得超過( )個交易日。
A、1
B、2
C、5
D、10
【正確答案】B
當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于 130%時,證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超 過 2 個交易日。
第 15 題
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研宄報告應(yīng)遵循( )原則。
A、獨立、客觀、公平
B、獨立、客觀、公正、審慎
C、客觀、公正、審慎
D、獨立、公正、審慎
【正確答案】B
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告,應(yīng)遵循獨立、客觀、公正、審慎的原則。
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