第 21 題

　　在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為( )。

　　A、直接行為人

　　B、直接負責的主管人員

　　C、企業(yè)

　　D、個人

　　【正確答案】B

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　　在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責 人應認定為直接負責的主管人員。

　　第 22 題

　　公司公開發(fā)行股份前己發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起年內不得轉讓。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正確答案】A

　　股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年內不得轉讓。公司公開發(fā)行股份前已方 行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起 1 年內不得轉讓。

　　第 23 題

　　我國刑法對虛假陳述行為人應承擔的刑事責任作了具體的規(guī)定，其責任主體不包括( )。

　　A、發(fā)行公司

　　B、專業(yè)性中介服務機構

　　C、證券監(jiān)督管理機構

　　D、咨詢機構

　　【正確答案】D

　　我國刑法對虛假陳述行為人應承擔的刑事責任作了具體的規(guī)定，其責任主體主要包括發(fā)行公司、專業(yè) 性中介服務機構以及證券監(jiān)督管理機構。

　　第 24 題

　　召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。

　　A、70%

　　B、50%

　　C、30%

　　D、10%

　　【正確答案】B

　　《中華人民共和國證券投資基金法》第 75 條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表 50%以上基金份額 的持有人參加，方可召開。

　　第 25 題

　　股份有限公司申請股票上市，應當具備的條件不包括( )?

　　A、股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準己公開發(fā)行

　　B、公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元

　　C、公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的 25%以上

　　D、公司最近 2 年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　【正確答案】D

　　股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件①股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā) 行;②公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元;③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;④公 司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上;⑤公司最近 3 年無重大違法行為， 財務會計報告無虛假記載。

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