第 36 題
證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A、客戶
B、證券公司
C、客戶的配偶
D、其他證券公司
【正確答案】A
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證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過該客戶的賬戶 為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
第 37 題
公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的文件不包括()。
A、公司營業(yè)執(zhí)照
B、公司章程
C、股東大會決議
D、公司員工名單
【正確答案】D
公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列文件公司營業(yè)執(zhí)照;公司 章程;股東大會決議;招股說明書;財務(wù)會計報告;代收股款銀行的名稱及地址;承銷機(jī)構(gòu)名稱及有 關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的,還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
第 38 題
下列不屬于從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員的是( )o
A、證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
B、基金管理公司中從事基金銷售、研宄分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
C、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
D、基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
【正確答案】C
從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè) 務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研 宄分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī) 構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③證券投資咨詢 機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè) 務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的。
第 39 題
對于協(xié)議收購,達(dá)成協(xié)議后,收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報 告,并予公告。
A、3
B、5
C、7
D、15
【正確答案】A
達(dá)成協(xié)議后,收購人必須在 3 日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報 告,并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。
第 40 題
公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。
A、3 000,6 000
B、3 000; 5 000
C、2 000; 6 000
D、2 000; 5 000
【正確答案】A
略。
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