第 61 題
證券公司設(shè)立時(shí),其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其( )相適應(yīng)。
I .內(nèi)部控制制度
II .合規(guī)制度
III. 人力資源狀況
IV. 財(cái)務(wù)狀況
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
【正確答案】A
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《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定,證券公司設(shè)立時(shí),其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控:制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng);
第 62 題
申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
I .有 100 萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本
II .分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有 3 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
?、?有健全的內(nèi)部管理制度
IV .有固定的亞務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】D
申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是,分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè) 務(wù)的機(jī)構(gòu),有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢 4 務(wù)的機(jī)構(gòu),有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中,至少有 H 取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。故 B 項(xiàng)錯(cuò)誤。
第 63 題
證券公司可以委托( )代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
I . 其他證券公司
II. 商業(yè)銀行
III. 證券交易所
IV.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.ⅠⅡ
B.Ⅱ Ⅳ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可 的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。
第 64 題
財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢査工作,提交的材料應(yīng)當(dāng)(),不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。
I .真實(shí)
II.準(zhǔn)確
III.完整
IV. 及時(shí)
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】C
財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作,提交的材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、 完整,不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料,或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的材料。
第 65 題
下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì),說(shuō)法正確的是( )。
I .監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成,其成員不得少于 3 人
II.為經(jīng)營(yíng)規(guī)摸較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān),專司監(jiān)督職能
III.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成,其成員不得少于 5 人
IV.當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),監(jiān)事會(huì)要求董事和髙級(jí)管理人員予以糾
正
A.ⅠⅡⅣ
B.Ⅱ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】 A
監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān),專司監(jiān)督職能。監(jiān)事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé),并向其報(bào) 告工作。監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成,其成員不得少于 3 人。監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán):(1)檢查公司財(cái)務(wù)。(2)對(duì)董 事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)違反法律、法規(guī),公司章程或者股東會(huì)決議的董 事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。(3)當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求董事和 高級(jí)管理人員予以糾正。(4)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議,在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東 會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東
會(huì)會(huì)議。(5)向股東會(huì)
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