第 66 題
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有( )。
I.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息
II.將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案
III.公平對(duì)待客戶,不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式,將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶
IV.遵循客戶適當(dāng)性原則,制定了解客戶的制度和流程,對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí),并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn),將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
【正確答案】A
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除了題中四項(xiàng)外,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求已 包括(1)建立健全內(nèi)部管理制度,實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕,共再留痕記錄 歸檔管理相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于 5 年。(2)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品、提供服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式,并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)或者服務(wù)人 員通過(guò)其方式聯(lián)系時(shí),可以向本公司反映、舉報(bào),也可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投拆、舉報(bào)。(3)不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣。
第 67 題
限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資( )。
I. 國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
II. 債券型證券投資基金
III. 風(fēng)險(xiǎn)高、收益高的股票
IV. 以在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)僉融產(chǎn)品
A、I. II III
B、I .III.IV
C、I . II .IV
D、II .Ill IV
【正確答案】C
限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、 在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。
第 68 題
內(nèi)幕交易的知情人員( )。
I .發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
II. 公司的實(shí)際控制人
III. 持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、髙級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
IV. 財(cái)物審批人員
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ
【正確答案】C
略。
第 69 題
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。
I . 基金份額持有人賬戶
II. 資金賬戶管理制度
III. 基金份額持有人資金的存取程序
IV. 授權(quán)審批制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度,以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
第 70 題
下列屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券特征的有( )。
I .非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的
II.公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
?、?向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò) 200 人的
IV.非公開(kāi)發(fā)行證券不得采用廣告、公開(kāi)勸誘公開(kāi)方式。
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅣ
【正確答案】A
IV 項(xiàng)屬于擅自公開(kāi)發(fā)行證券的待征;I、II、III 項(xiàng)屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征。
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