第 76 題
誠(chéng)信信息中的基本信息通過(guò)( )采集。
I . 協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)
II. 協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng)
III. 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)
IV. 誠(chéng)信信息系統(tǒng)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅳ
【正確答案】B
略。
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第 77 題;
根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行制度,下列各項(xiàng)中,( )屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
I .將客戶的資金和證券借與他人,或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物
II .侵占、損害客戶的合法權(quán)益
Ⅲ.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
IV.拒絕從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】A
“從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)”屬于禁止行為,拒絕是正 確的。其他各項(xiàng)都屬于禁止行為
第 78 題
下列各項(xiàng)中,屬于投資者委托指令的基本要素是( )
I .委托價(jià)格
II.委托方式
III.買賣方向
IV.證券賬號(hào)
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】D
委托方式不是投資者委托指令的基本要素。
第 79 題
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),不能為期貨公司的客戶提供的服務(wù)包括( )。
I . 協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
II. 代理客戶進(jìn)行期貨交易
III. 替客戶修改交易密碼
IV.劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金
A、I . II. IV
B、II. III. IV
C、II . III
D、III. IV
【正確答案】B
略。
第 80 題
首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括( )。
I . 網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況
II . 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式
III. 在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱
IV. 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序
A、I II .III
B、II III
C、I .IV
D、I . II .III.IV
【正確答案】D
題中 I . II .III.IV 四項(xiàng)均屬于首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開(kāi)披露的信息。
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