第 81 題
股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括( )。
I . 訂立公司章程
II. 發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款
III. 選任董事和監(jiān)事
III.申請(qǐng)登記注冊(cè)
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
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股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請(qǐng)登記注冊(cè)。
第 82 題
證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
I . 公正
II. 平等
III. 自愿
IV. 誠(chéng)實(shí)信用
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則,避免 益沖突,不得損害客戶(hù)合法權(quán)益。
第 83 題
設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批淮的國(guó)務(wù)院證券監(jiān) I 管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件;向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件包括( )。
I . 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
II. 公司章程
III. 起人協(xié)議
IV. 代收股款銀行的名稱(chēng)及地址
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】B
設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱(chēng),發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類(lèi)及驗(yàn) 資證明。(4)招股說(shuō)明書(shū)。(5)代收股款銀行的名稱(chēng)及地址。(6)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議。依 照《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。法律、行政 法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的,還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。
第 84 題
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象( )。
I. 己經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券
II. 己經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的某些證券
III. 依法經(jīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券
IV. 依法在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ
【正確答案】A
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍主要包括三類(lèi) 1.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券;2.已經(jīng) 和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的某些證券;3.依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融 機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券
第 85 題
( )對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況,進(jìn)行定期或者不定期的檢查,證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
I . 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
II. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
III. 證券交易所
IV. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A、I . II
B、II III
C、I .II.IV
D、I III.IV
【正確答案】A
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶(hù)資產(chǎn)管理的情況,進(jìn)行定期或者不定期 的檢查,證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
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