第 81 題

　　股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括( )。

　　I . 訂立公司章程

　　II. 發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款

　　III. 選任董事和監(jiān)事

　　III.申請(qǐng)登記注冊(cè)

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

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　　股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請(qǐng)登記注冊(cè)。

　　第 82 題

　　證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　I . 公正

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 誠(chéng)實(shí)信用

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免 益沖突，不得損害客戶(hù)合法權(quán)益。

　　第 83 題

　　設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批淮的國(guó)務(wù)院證券監(jiān) I 管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件;向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件包括( )。

　　I . 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　II. 公司章程

　　III. 起人協(xié)議

　　IV. 代收股款銀行的名稱(chēng)及地址

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】B

　　設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱(chēng)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類(lèi)及驗(yàn) 資證明。(4)招股說(shuō)明書(shū)。(5)代收股款銀行的名稱(chēng)及地址。(6)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議。依 照《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。法律、行政 法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。

　　第 84 題

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象( )。

　　I. 己經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

　　II. 己經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的某些證券

　　III. 依法經(jīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

　　IV. 依法在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】A

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍主要包括三類(lèi) 1.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券;2.已經(jīng) 和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的某些證券;3.依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融 機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

　　第 85 題

　　( )對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　I . 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　II. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　III. 證券交易所

　　IV. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A、I . II

　　B、II III

　　C、I .II.IV

　　D、I III.IV

　　【正確答案】A

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶(hù)資產(chǎn)管理的情況，進(jìn)行定期或者不定期 的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

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