第 86 題
以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分,可以將股東權(quán)分為( )。
I.共益權(quán) II.自益權(quán) III.單獨(dú)股東權(quán) IV.少數(shù)股東權(quán)
A、I II .III
B、III.IV
C、I.II.III.IV
D、II.IV
【正確答案】B
以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)劃分,可以將股東權(quán)分為共 益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分,可以持股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。
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第 87 題
限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。
I . 國債
II. 在證券交易所上市的企業(yè)債券
III. 股票型證券投資基金
IV. 國家重點(diǎn)建設(shè)債券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】B
限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用子投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在 證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。
第 88 題
下列關(guān)于公司擔(dān)保的特殊規(guī)定的說法中,正確的是( )。
I 公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保
II 公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議
III 在決議表決時(shí),被擔(dān)保人可以選擇參加表決
IV 決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過,方為有效
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ
【正確答案】B
為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益,《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司為股東或者實(shí) 際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。所謂實(shí)際控制人,是指雖然不是公司的股 東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括⑴公司可以根據(jù) 具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保。⑵公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必 須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。⑶在決議表決時(shí),被擔(dān)保人不得參加表決。⑷決議的表決由出席會(huì)議 的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過,方為有效。
第 89 題
開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有( )
I .合法合規(guī)原則
II.集中管理原則
III.獨(dú)立運(yùn)行原則
IV.崗位分離原則
A、I . II. III
B、I.II.III.IV
C、II . III. IV
D、III. IV
【正確答案】B
開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司(以下簡稱證券公司)從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則(1)合法 合規(guī)原則。(2)集中管理原則。(3)獨(dú)立運(yùn)行原則。(4)崗位分離原則。
第 90 題
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行 業(yè)務(wù)合作時(shí),應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證.監(jiān)會(huì))備案,備案材料包括( )。
I .項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
II.合作內(nèi)容
III.起止時(shí)間
IV.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段
A.ⅠⅢ
B.Ⅱ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】C
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與 電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí),應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案,備案材料包括合作內(nèi)容、起止時(shí) 間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等,并加蓋雙方單位的印鑒。
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