第 86 題

　　以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為( )。

　　I.共益權(quán) II.自益權(quán) III.單獨(dú)股東權(quán) IV.少數(shù)股東權(quán)

　　A、I II .III

　　B、III.IV

　　C、I.II.III.IV

　　D、II.IV

　　【正確答案】B

　　以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為共 益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以持股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

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　　第 87 題

　　限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　I . 國債

　　II. 在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　III. 股票型證券投資基金

　　IV. 國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用子投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在 證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　第 88 題

　　下列關(guān)于公司擔(dān)保的特殊規(guī)定的說法中，正確的是( )。

　　I 公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保

　　II 公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

　　III 在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

　　IV 決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】B

　　為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司為股東或者實(shí) 際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。所謂實(shí)際控制人，是指雖然不是公司的股 東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括⑴公司可以根據(jù) 具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保。⑵公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必 須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。⑶在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。⑷決議的表決由出席會(huì)議 的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。

　　第 89 題

　　開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有( )

　　I .合法合規(guī)原則

　　II.集中管理原則

　　III.獨(dú)立運(yùn)行原則

　　IV.崗位分離原則

　　A、I . II. III

　　B、I.II.III.IV

　　C、II . III. IV

　　D、III. IV

　　【正確答案】B

　　開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司(以下簡稱證券公司)從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則(1)合法 合規(guī)原則。(2)集中管理原則。(3)獨(dú)立運(yùn)行原則。(4)崗位分離原則。

　　第 90 題

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行 業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證.監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括( )。

　　I .項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

　　II.合作內(nèi)容

　　III.起止時(shí)間

　　IV.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與 電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括合作內(nèi)容、起止時(shí) 間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

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