第 91 題

　　背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　　I . 商業(yè)銀行

　　II. 國(guó)有企業(yè)

　　III. 民營(yíng)企業(yè)

　　IV. 證券交易所

　　A、I .III

　　B、II.IV

　　C、II III

　　D、I .IV

　　【正確答案】D

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　　背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易 所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。其他金融機(jī)構(gòu)主要是指經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管 部門批準(zhǔn)的、有資格開展投資理財(cái)待定業(yè)勞的信托投資公司、投資咨詢公司，投資管理公司等金融機(jī) 構(gòu)。該犯罪主位是單位。

　　第 92 題

　　開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的( )。

　　I . 有效性

　　II. 合法性

　　III. 及時(shí)性

　　IV. 完整性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上 簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　第 93 題

　　證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )。

　　I . 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　II. 利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

　　III. 從事與其履行職貴有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　IV. 買賣法律明文禁止買賣的證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便 利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股 優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)、擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人 的合法權(quán)益。(5)從事與其覆行職責(zé)有利益沖突的務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄 賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與

　　第 94 題

　　金融期貨的主要品種可以分為( )。

　　I . 股指期貨

　　II. 金融期貨

　　III. 利率期貨

　　IV. 外匯期貨

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長(zhǎng)期債券和短期利率)和股指期貨如英國(guó)的 金彭時(shí)報(bào)指數(shù)、□本的日經(jīng)平均指數(shù)、香港的恒生指數(shù)等)。

　　第 95 題

　　下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　I .期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 20 萬(wàn)元以上的

　　II.證券交易成交額累計(jì)在 30 萬(wàn)元以上的

　　III. 獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 15 萬(wàn)元以上的

　　IV. 多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

　　【正確答案】B

　　涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴(])證券交易成交額累計(jì) 在 50 萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 30 萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額 累計(jì)在 15 萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

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