第 96 題

　　證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。

　　I . 口頭報(bào)價(jià)

　　II. 電腦報(bào)價(jià)

　　III. 書(shū)面報(bào)價(jià)

　　IV.手勢(shì)報(bào)價(jià)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

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　　證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)。

　　第 97 題

　　證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循( )原則，避免利益沖突，不得損害客戶(hù)合權(quán)益。

　　I .自愿

　　II .平等

　　III.成實(shí)信用

　　IV.公平

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】 A

　　證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守平等、自愿、公平誠(chéng)實(shí)信月 和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶(hù)合法權(quán)益。

　　第 98 題

　　投資咨詢(xún)?nèi)藛T可以以下列方式為證券、期貨投資人或客戶(hù)提供證券、期貨投資分析( )。

　　I .舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

　　II. 接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)等

　　III. 通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

　　IV. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　證券、期貨投資咨詢(xún)是指從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T以下列形式為證券、 期貨投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng) (1)接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座' 報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視 f 等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

　　(4)通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供 i 券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員

　　第 99 題

　　虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括( )。

　　I 責(zé)令改正 II 罰款 III 撤銷(xiāo)公司登記 IV 吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷(xiāo)公司登記、吊銷(xiāo) 營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　第 100 題

　　下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　I 侵害的客體是復(fù)雜客體

　　II 在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

　　Ⅲ.主體為一般主體

　　IV 在主觀方面必須出于無(wú)意

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，III 項(xiàng)錯(cuò)誤;誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪 在主觀方面必須出于故意，IV 項(xiàng)錯(cuò)誤。

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