第 1 題
發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以( )的罰款。
A、3 萬元以上 20 萬元以下
B、3 萬元以上 10 萬元以下
C、3 萬元以上 30 萬元以下
D、5 萬元以上 50 萬元以下
【正確答案】C
發(fā)行人、上市公司擅自改變公司發(fā)行證券所募集資金的用途的,責(zé)令改正,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其 他直接責(zé)任人員給予警告,并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際 控制人指使從事前款違法行為的,給予砮告,并處以 30 萬元以上
60 萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。
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第 2 題
在《并購(gòu)重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》中,在上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓和權(quán)益變動(dòng)方面的關(guān)注內(nèi)容不包括( )。
A、增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中是否存在非法募資行為
B、相關(guān)報(bào)告期內(nèi)是否存在股東超過法定人數(shù)限制的情形
C、律師和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問是否充分核查其以往合理期間內(nèi)的納稅合規(guī)情況
D、標(biāo)的公司股權(quán)在相關(guān)報(bào)告期內(nèi)涉及債轉(zhuǎn)股的,相關(guān)債權(quán)債務(wù)是否真實(shí)有效,相關(guān)轉(zhuǎn)股程序是否完備、合法、有效
【正確答案】C
略。
第 3 題
( )事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程,不生效力。
A、相對(duì)記載
B、任意記載
C、絕對(duì)記載
D、協(xié)商記人
【正確答案】A
相對(duì)記載事項(xiàng)公司章程的相對(duì)記載事項(xiàng),是指法律列舉規(guī)定了某些事項(xiàng),但這些事項(xiàng)是否記入公司章程, 全由章程制定者決定。相對(duì)記載事項(xiàng),非經(jīng)載明于章程,不生效力。
第 4 題
保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告, 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
A、2
B、3
C、4
D、5
【正確答案】D
保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān) 會(huì)書面報(bào)告,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
第 5 題
從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為遠(yuǎn)聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的,原聘用機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,有協(xié)會(huì)變更該人員職業(yè)注冊(cè)登記。
A、7
B、10
C、15
D、20
【正確答案】B
從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合 同的,聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
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