第 26 題

　　下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。

　　A、客戶信用資金臺(tái)賬

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用資金賬戶

　　【正確答案】B

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　　融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺(tái)賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資 金賬戶。B 項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。

　　第 27 題

　　《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。

　　A、公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

　　B、公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途

　　C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

　　D、公開發(fā)行證券^條件和程序、公并發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料

　　【正確答案】C

　　中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除選項(xiàng) A、B、D 外，還包括①報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行 證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;②證券發(fā)行的信息披露、向 不特定對(duì)象公開發(fā)行證券的承銷方式;③證券公司承銷證券約定的內(nèi)容;④證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司的規(guī)定。

　　第 28 題;

　　母公司組成子公司的方式包括( )和收購(gòu)股份控制已有的公司。

　　A、投資設(shè)立新的公司

　　B、設(shè)立國(guó)內(nèi)分部

　　C、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

　　D、設(shè)立國(guó)外分部

　　【正確答案】A

　　母公司組成子公司可以有兩種方式，一是投資設(shè)立新的公司;二是通過(guò)收購(gòu)股份控制己有的公司。

　　第 29 題

　　下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)

　　B、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng); 在處分后 5 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

　　C、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　D、協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證」 管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　【正確答案】B

　　從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分 的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)在處分后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　第 30 題

　　對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)人員，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)

　　B、系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼

　　C、申請(qǐng)人的初始密碼是隨機(jī)無(wú)規(guī)律

　　D、申請(qǐng)人初始密碼的第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字

　　【正確答案】C

　　申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字，故選項(xiàng) C說(shuō)法錯(cuò)誤。

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