第 26 題
下列選項(xiàng)中,不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。
A、客戶信用資金臺(tái)賬
B、融券專用證券賬戶
C、客戶信用證券賬戶
D、客戶信用資金賬戶
【正確答案】B
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融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺(tái)賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資 金賬戶。B 項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。
第 27 題
《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。
A、公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B、公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途
C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定
D、公開發(fā)行證券^條件和程序、公并發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料
【正確答案】C
中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除選項(xiàng) A、B、D 外,還包括①報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行 證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;②證券發(fā)行的信息披露、向 不特定對(duì)象公開發(fā)行證券的承銷方式;③證券公司承銷證券約定的內(nèi)容;④證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司的規(guī)定。
第 28 題;
母公司組成子公司的方式包括( )和收購(gòu)股份控制已有的公司。
A、投資設(shè)立新的公司
B、設(shè)立國(guó)內(nèi)分部
C、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
D、設(shè)立國(guó)外分部
【正確答案】A
母公司組成子公司可以有兩種方式,一是投資設(shè)立新的公司;二是通過(guò)收購(gòu)股份控制己有的公司。
第 29 題
下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A、機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)
B、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng); 在處分后 5 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告
C、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
D、協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證」 管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
【正確答案】B
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分 的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)在處分后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
第 30 題
對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)人員,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)
B、系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼
C、申請(qǐng)人的初始密碼是隨機(jī)無(wú)規(guī)律
D、申請(qǐng)人初始密碼的第一、三、五位為字母,第二、四、六位為數(shù)字
【正確答案】C
申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律,第一、三、五位為字母,第二、四、六位為數(shù)字,故選項(xiàng) C說(shuō)法錯(cuò)誤。
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