2019年證券從業(yè)資格證《法律法規(guī)》密訓(xùn)試卷（28）
2019-05-12 20:02:12 來源：網(wǎng)絡(luò)
第 36 題
非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )。合格投資者累計不得超過( )。
A、100 人
B、20 人
C、200 人
D、300 人
【正確答案】C
略。
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第 37 題
涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷、建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶托管和撤銷指定交易與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )人操作、( )人復(fù)核、復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。
A、一;一
B、多;多
C、多;一
D、一;多
【正確答案】A
略。
第 38 題
下列選項不屬于證券公司及其從業(yè)人員禁止行為的是( )。
A、未被客戶的委托為其買賣證券
B、在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D、未經(jīng)客戶的委托，假借客戶的名義買賣證券
【正確答案】B
略。
第 39 題
財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A、3
B、5
C、7
D、10
【正確答案】B
第 40 題
能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離的制度是( )。
A、逐日盯市制度
B、風(fēng)險預(yù)警制度
C、防火墻制度
D、保證金制度
【正確答案】C
略。
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