第 41 題

　　下列屬于合格投資者的是( )。

　　A、個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣

　　B、個人或者家庭凈資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣

　　C、公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 100 萬元人民幣

　　D、公司、企業(yè)等機構(gòu)金融資產(chǎn)不低于 1 000 萬元人民幣

　　【正確答案】A

　　合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一 的單位和個人①個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣;②公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低 于 1000 萬元人民幣。

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　　第 42 題

　　證券交易所要求會員( )編制庫存證券報表。

　　A、按日

　　B、按月

　　C、按季

　　D、按旬

　　【正確答案】B

　　證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月 5 日前報送證券交易所。

　　第 43 題

　　誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為( )年。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　【正確答案】B

　　獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為 3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效 力期限為 5 年。

　　第 44 題

　　上市公司最近 3 年連續(xù)虧損，且在其后( )個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正確答案】A

　　上市公司最近 3 年連續(xù)虧損，且在其后 1 個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　第 45 題

　　下列選項不屬于證券研究報告可以使用的信息來源的是

　　A、證券公司合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息

　　B、經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息

　　C、內(nèi)幕信息

　　D、上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息

　　【正確答案】C

　　證券研宄報告可以使用的信息來源包括①政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市 場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息;②上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息;③上 市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過股東大會、新 聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息;④證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過上市公司 調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開 重大信息除外;⑤證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從信息服務(wù)機構(gòu)等第三方合法取

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