第 41 題
下列屬于合格投資者的是( )。
A、個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣
B、個人或者家庭凈資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣
C、公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 100 萬元人民幣
D、公司、企業(yè)等機構(gòu)金融資產(chǎn)不低于 1 000 萬元人民幣
【正確答案】A
合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一 的單位和個人①個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣;②公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低 于 1000 萬元人民幣。
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第 42 題
證券交易所要求會員( )編制庫存證券報表。
A、按日
B、按月
C、按季
D、按旬
【正確答案】B
證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表,并于次月 5 日前報送證券交易所。
第 43 題
誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為( )年。
A、1
B、3
C、5
D、10
【正確答案】B
獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為 3 年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效 力期限為 5 年。
第 44 題
上市公司最近 3 年連續(xù)虧損,且在其后( )個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的,證券交易所可以決定終止其股票交易。
A、1
B、2
C、3
D、5
【正確答案】A
上市公司最近 3 年連續(xù)虧損,且在其后 1 個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的,證券交易所可以決定終止其股票交易。
第 45 題
下列選項不屬于證券研究報告可以使用的信息來源的是
A、證券公司合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息
B、經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息
C、內(nèi)幕信息
D、上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息
【正確答案】C
證券研宄報告可以使用的信息來源包括①政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市 場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息;②上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息;③上 市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息,以及上市公司通過股東大會、新 聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息;④證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過上市公司 調(diào)研或者市場調(diào)查,從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息,但內(nèi)幕信息和未公開 重大信息除外;⑤證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從信息服務(wù)機構(gòu)等第三方合法取
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