第 46 題

　　客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的( )，單獨(dú)立戶管理。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結(jié)算公司

　　C、證券公司

　　D、商業(yè)銀行

　　【正確答案】D

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　　客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。

　　第 47 題

　　下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。

　　A、將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　B、委托其他證券公司代為買(mǎi)賣證券

　　C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　D、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣證券

　　【正確答案】C

　　《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者 利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的 時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶 之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　第 48 題

　　下列屬于境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶相關(guān)內(nèi)容的是( )。

　　A、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B、客戶本人填寫(xiě)自然人證券賬戶注冊(cè)申淸表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C、客戶填寫(xiě)機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表，并提供有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū))及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D、客戶填寫(xiě)合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)登記表

　　【正確答案】C

　　A、B 項(xiàng)屬于境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶的內(nèi)容;D 項(xiàng)屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證 券賬戶的內(nèi)容。

　　第 49 題

　　對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專門(mén)部門(mén)處理客戶投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。

　　A、1; 5

　　B、1; 10

　　C、3; 5

　　D、3; 10

　　【正確答案】D

　　對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專門(mén)部門(mén)處理客戶投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單 位處 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款。

　　第 50 題;

　　設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)送募股申請(qǐng)及相關(guān)文件。

　　A、工商局

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、銀監(jiān)局

　　D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】D

　　設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和相關(guān)文件。

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