第 61 題

　　下列選項(xiàng)中，屬于公開信息的是( )。

　　I . 協(xié)會會員基本信息

　　II. 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息

　　III. 會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

　　IV. 從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正確答案】C

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　　公開信息在協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)入員基本 息、會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受到獎勵次數(shù)、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開遣責(zé)自律懲戒決 定，協(xié)會認(rèn)為有必要公開的其他誠信信息。

　　第 62 題

　　基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括( )。

　　I .反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分

　　II. 銷售費(fèi)用分配的比例和方式

　　III. 對基僉持有人的持續(xù)跟務(wù)責(zé)任

　　IV. 基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的才 利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)客(1)銷售費(fèi)用分配的比例和方式。(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料 E 保存方式。(3)對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。(4)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分。(5)基金銷售信息交換, 資金交收權(quán)利義務(wù)。

　　第 63 題

　　下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )

　　I.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 II .業(yè)務(wù)對象的針對性

　　III.客戶指令的權(quán)威性 IV.客戶資料的保密性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)或 性。(4)客戶資料的保密性。

　　第 64 題

　　證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的( )。

　　I. 風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　II . 基本性質(zhì)

　　III. 發(fā)行依據(jù)

　　IV. 投資安排

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn) 收益特征、管理費(fèi)用等信息。

　　第 65 題

　　監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括( )。

　　I.中國證監(jiān)會的自律管理

　　II. 證券公司的內(nèi)部控制

　　III. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　IV. 證券交易所的監(jiān)督

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】c

　　監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括(1)證券公司的內(nèi)部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理。(3)證券交易所的監(jiān)督。(4)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

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