第 66 題
以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn),可以將股東權(quán)分為( )。
I .共益權(quán) II.自益權(quán) III.單獨(dú)股東權(quán) IV.少數(shù)股東權(quán)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅳ
【正確答案】A以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn),可以將股東權(quán)分為共益權(quán) 和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分,可以將股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。
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第 67 題;
申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)同時(shí)提交的材料有( )。
I . 執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表
II. 身份證復(fù)印件
III. 學(xué)歷證書復(fù)印件
IV. 具有 1 年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
A.ⅠⅡ
B.Ⅱ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】C
申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)同時(shí)提交下列書面材料:執(zhí)業(yè) 注冊(cè)申請(qǐng)表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有 2 年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證 明;受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第 68 題
下列關(guān)于證券公司建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度的說(shuō)法中,正確的有( )。
I .證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置,并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
II. 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn) 行年度考核,年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存
III. 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度,對(duì)各類印章登記造冊(cè);建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程
IV. 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的,證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì);離任審計(jì)結(jié)束前,被審計(jì)人員可以離職
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的,證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前,被審計(jì)人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違 規(guī)經(jīng)營(yíng)問題的,證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追宄,并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理
第 69 題
證券公司應(yīng)當(dāng)以提供( )等方式,保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)査詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人 的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。
?、?電話 Ⅱ.網(wǎng)上查詢 Ⅲ.書面查詢 Ⅳ.在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公式
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅣ
【正確答案】B
證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式,保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間 內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。
第 70 題
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求( )。
I.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息,包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式,投訴電話, 證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號(hào),證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼
II.將"薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式,營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案對(duì)”薦股軟件"產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí),并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及戶 將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶
III. 遵循客戶適當(dāng)行原則,制定了解客戶的制度和流程,險(xiǎn),將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>
IV. 公平對(duì)待客戶,不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式,
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ
【正確答案】A
略。
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