第 81 題

　　可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括( )。

　　I. 嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的

　　II. 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致 使投資者利益遭受特別嚴重損害的

　　III. 組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的

　　IV. 其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正確答案】B

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　　有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施(1)嚴重違反法律行政法 規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。⑵違反法律、行政法規(guī)，或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為 特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受待別嚴重損害的。 ⑶組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的。⑷其他違 反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)待別嚴重的。

　　第 82 題

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列( )事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　I .首次公開發(fā)行股票并上市

　　II.上市公司發(fā)行新股可轉(zhuǎn)換公司債券

　　III.增資擴股

　　IV.配股

　　A.ⅠⅡ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)(1 )首次公開發(fā)行股票并上 市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

　　第 83 題

　　下列選理中屬于合格投資者的是( )。

　　I . 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于 200 萬元人民幣

　　II. 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣

　　III. 公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 2000 萬元人民幣

　　IV. 公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元人民幣

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一 的單位和個人(1)個人或者金融資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不 低于 1000 萬元人民幣。

　　第 84 題

　　證券公司在進行自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括( )。

　　I. 違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　II . 操縱市場

　　III. 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　IV. 以內(nèi)羃交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券公司自菅業(yè)務(wù)時的禁止行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場、假借他人名義或者以個人名義進行自營 業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券:違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重 大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證豎會禁止的其他行為。

　　第 85 題(本題 1 分)誠信信息查詢記錄包括( )。

　　I.査詢者 II .查詢對象 III. 查詢原 IV.查詢時間

　　A、I .III

　　B、I .II III.IV

　　C、II .III.IV

　　D、I .III.IV

　　【正確答案】B

　　誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)客、 查詢時

　　間等情況。

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