第 86 題

　　下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中的防火墻制度正確的是( )。

　　I. 確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離

　　II. 自營 業(yè)務(wù)的研宄決策、投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立

　　III. 自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算中、后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門和崗位負(fù)責(zé)

　　IV. 應(yīng)形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后臺(tái)相互制衡的監(jiān)督機(jī)制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　略。

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　　第 87 題

　　證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券賬戶管理主要包括( )。

　　I .證券賬戶的開立

　　II.證券賬戶掛失補(bǔ)辦

　　III.證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更

　　IV. 證券賬戶合并與注銷

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　第 88 題

　　下列選項(xiàng)中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有( )。

　　I. 證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦

　　II. 賬戶的開立、信息變更、注銷

　　III. 賬戶信息比對(duì)與報(bào)送

　　IV. 合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　賬戶管理主要包括賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦;不合格賬戶、休明 賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對(duì)與報(bào)送;客戶賬戶檔案管理等。

　　第 89 題

　　上市公司董事會(huì)秘書的職責(zé)包括 o 。

　　I .負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管

　　II.負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管

　　Ⅲ.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理

　　IV.辦理信息披露事務(wù)等事宜

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】c

　　董事會(huì)秘書的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項(xiàng)職責(zé)一是負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議 的籌備和文件保管;二是負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理(包括股東資枓管理等);三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。

　　第 90 題

　　證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明( )。

　　I.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

　　II.代銷、包銷證券的種類、數(shù)是、金額及發(fā)行價(jià)格

　　III.代銷、包銷的期限及起止日期

　　IV.違約責(zé)任

　　A、I .II

　　B、II III IV

　　C、I.IV

　　D、I . II .III. IV

　　【正確答案】D

　　略。

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