6.以下關(guān)于證券交易暫停和終止情形的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。
A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的,由證券交易所決定終止其股票上市交易
B.公司有重大違法行為,由證券交易所決定暫停其股票上市交易
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易
D.公司最近1年發(fā)生虧損,由證券交易所決定終止其股票上市交易
【答案】D
【解析】公司最近3年連續(xù)虧損,在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利,由證券交易所決定終止其股票上市交易,故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
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7.為了保證基金資產(chǎn)的安全,基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開(kāi)的原則進(jìn)行運(yùn)作,并由專門(mén)的( )保管基金資產(chǎn)。
A.基金份額登記機(jī)構(gòu)
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金管理人
【答案】B
【解析】為了保證基金資產(chǎn)的安全,基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開(kāi)的原則進(jìn)行運(yùn)作,并由專門(mén)的基金托管人保管基金資產(chǎn)。
8.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的( )的單位,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。
A.65%
B.55%
C.50%
D.70%
【答案】C
【解析】有下列情形之一的單位或者個(gè)人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人:(1)因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
9.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)出,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益,股東亦有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行,董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東可采取以下哪項(xiàng)措施( )。
A.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟
B.股東必須先提起仲裁,再提起訴訟
C.股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟
D.股東必須先向證券交易所報(bào)告,再提起訴訟
【答案】A
【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第四十七條規(guī)定,上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是,證券公司因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,賣(mài)出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的,股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的,負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
10.以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。
A.發(fā)起人符合法定人數(shù)
B.有公司住所
C.有公司名稱和符合要求的組織機(jī)構(gòu)
D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額
【答案】D
【解析】設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)發(fā)起人符合法定人數(shù)。(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額。(3)股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定。(4)發(fā)起人制訂公司章程,采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)。(5)有公司名稱,建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)。(6)有公司住所。
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