16.證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到或超過

　　( )，不得擔(dān)任該上市公司的獨立財務(wù)顧問。

　　A.5%

　　B.3%

　　C.8%

　　D.10%

　　【答案】A

　　【解析】證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。

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　　17.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾( )年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　A.三

　　B.兩

　　C.一

　　D.五

　　【答案】A

　　【解析】擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾3年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　18.證券公司的( )應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認(rèn)意見。

　　A.財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.董事、高級管理人員

　　C.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

　　D.業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　【答案】B

　　【解析】證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。

　　19.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )罰款。

　　A.五萬元以上二十萬元以下

　　B.三萬元以上二十萬元以下

　　C.三萬元以上三十萬元以下

　　D.五萬元以上三十萬元以下

　　【答案】C

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第二百零五條規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　20.關(guān)于證券分析師，下列說法錯誤的是( )。

　　A.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

　　B.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師

　　C.申請成為證券分析師必須具有兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷

　　D.投資分析師可以同時注冊為證券投資顧問

　　【答案】D

　　【解析】同一人員不得同時申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。

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