6.對證券公司報送的( )，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當指定專人進行審核，并制作審核報告。

　?、?年度報告

　?、?月度報告

　　Ⅲ.季度報告

　?、?半年度報告

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十五條規(guī)定，對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應(yīng)當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當及時采取相應(yīng)措施。

【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　　7.從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額正確的是( )。

　　Ⅰ.甲證券公司要求不低于人民幣100萬元

　?、?乙證券公司要求不低于人民幣50萬元

　?、?丙證券公司要求不低于人民幣200萬元

　　Ⅳ.丁證券公司要求不低于人民幣1000萬元

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　8.股份有限公司章程應(yīng)當載明的事項有( )。

　　Ⅰ.公司設(shè)立方式

　?、?監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

　?、?公司利潤分配辦法

　?、?公司的通知和公告辦法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第八十一條規(guī)定，股份有限公司章程應(yīng)當載明下列事項：(1)公司名稱和住所。(2)公司經(jīng)營范圍。(3)公司設(shè)立方式。(4)公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本。(5)發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間。(6)董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則。(7)公司法定代表人。(8)監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則。(9)公司利潤分配辦法。(10)公司的解散事由與清算辦法。(11)公司的通知和公告辦法。(12)股東大會會議認為需要規(guī)定的其他事項。

　　9.申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，正確的是( )。

　　Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格

　?、?具有高中以上學歷

　　Ⅲ.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　?、?具有中華人民共和國國籍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一是具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。故Ⅱ項說法錯誤。

　　10.以下說法正確的是( )。

　?、?上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此獲得的收益歸該公司所有，違反此規(guī)定的，給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款

　?、?非法開設(shè)證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　Ⅲ.證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的,沒收違法所得,暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　Ⅳ.違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正。沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均正確。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)??！