6.對證券公司報送的( ),國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當指定專人進行審核,并制作審核報告。
?、?年度報告
?、?月度報告
Ⅲ.季度報告
?、?半年度報告
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】D
【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十五條規(guī)定,對證券公司報送的年度報告、月度報告,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當指定專人進行審核,并制作審核報告。審核人員應(yīng)當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當及時采取相應(yīng)措施。
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7.從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額正確的是( )。
Ⅰ.甲證券公司要求不低于人民幣100萬元
?、?乙證券公司要求不低于人民幣50萬元
?、?丙證券公司要求不低于人民幣200萬元
Ⅳ.丁證券公司要求不低于人民幣1000萬元
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
8.股份有限公司章程應(yīng)當載明的事項有( )。
Ⅰ.公司設(shè)立方式
?、?監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則
?、?公司利潤分配辦法
?、?公司的通知和公告辦法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
【解析】《中華人民共和國公司法》第八十一條規(guī)定,股份有限公司章程應(yīng)當載明下列事項:(1)公司名稱和住所。(2)公司經(jīng)營范圍。(3)公司設(shè)立方式。(4)公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本。(5)發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間。(6)董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則。(7)公司法定代表人。(8)監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則。(9)公司利潤分配辦法。(10)公司的解散事由與清算辦法。(11)公司的通知和公告辦法。(12)股東大會會議認為需要規(guī)定的其他事項。
9.申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中,正確的是( )。
Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格
?、?具有高中以上學歷
Ⅲ.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
?、?具有中華人民共和國國籍
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
【解析】申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一是具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。故Ⅱ項說法錯誤。
10.以下說法正確的是( )。
?、?上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月內(nèi)又買入,由此獲得的收益歸該公司所有,違反此規(guī)定的,給予警告,可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款
?、?非法開設(shè)證券交易場所的,由縣級以上人民政府予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的,處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅲ.證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,沒收違法所得,暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅳ.違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的,責令改正。沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的,處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上十萬元以下的罰款
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均正確。
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