16.根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》規(guī)定，融資融券標的證券為交易所交易

　　型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當符合的條件有( )。

　?、?上市交易超過5個交易日

　?、?最近5個交易日內(nèi)平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　?、?用戶數(shù)不少于1000戶

　　Ⅳ.用戶數(shù)不少于2000戶

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

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　　【解析】根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》規(guī)定，標的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當符合下列條件：(1)上市交易超過5個交易日。(2)最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶。(4)本所規(guī)定的其他條件。

　　17.下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說法，錯誤的是( )。

　?、?公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價值顯著低于公司章程所定價額

　　的，股東補足其差額，其他股東無需承擔(dān)連帶責(zé)任

　　Ⅱ.公司注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額

　?、?股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后,無需承擔(dān)其他責(zé)任

　?、?股東以非貨幣財產(chǎn)出資的，該非貨幣財產(chǎn)應(yīng)當評估作價，核實財產(chǎn)，不得高估或低估作價

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當由交付該出資的股東補足其差額;公司設(shè)立時的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。故Ⅰ項說法錯誤。有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。故Ⅱ項說法錯誤。股東不按規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當向公司足額繳納外，還應(yīng)當向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。故Ⅲ項說法錯誤。

　　18.私募基金運行期間,發(fā)生( )事項的，私募基金管理人應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　Ⅰ.基金合同發(fā)生重大變化

　?、?投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定

　?、?基金發(fā)生清盤或清算

　?、?基金托管人數(shù)量范圍發(fā)生變更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】私募基金運行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募基金管理人應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：(1)基金合同發(fā)生重大變化。(2)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定。(3)基金發(fā)生清盤或清算。(4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更。(5)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。(第一章第四節(jié))

　　19.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應(yīng)當遵守( )的原則。

　?、?自愿

　?、?有償

　?、?無償

　?、?誠實信用

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券的發(fā)行、交易活動必須實行公開、公平、公正的原則，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應(yīng)當遵守自愿、有償、誠實信用原則。

　　20.( )從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰，涉嫌犯罪的，依法移交司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　?、?證券公司及其相關(guān)人員

　?、?資產(chǎn)托管機構(gòu)及其相關(guān)人員

　?、?證券登記結(jié)算機構(gòu)及其相關(guān)人員

　?、?代理推廣機構(gòu)及其相關(guān)人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、代理推廣機構(gòu)及其相關(guān)人員從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰，涉嫌犯罪的，依法移交司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

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