第1題、2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類(lèi)衍生金融產(chǎn)品是()。

　　A、ADR

　　B、CDOs

　　C、CDS

　　D、ABS

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類(lèi)衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換(CDS)。

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　　第2題、可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的()。

　　A、普通股票

　　B、債券

　　C、優(yōu)先股

　　D、另一種證券

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】考察可轉(zhuǎn)換債券的定義?？赊D(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。

　　第3題、證券金融公司根據(jù)()的決定設(shè)立。

　　A、國(guó)務(wù)院

　　B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D、證券交易所

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】證券金融公司根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，履行審批程序。

　　第4題、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心接受()監(jiān)管。

　　A、中國(guó)人民銀行

　　B、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C、證監(jiān)會(huì)

　　D、銀監(jiān)會(huì)

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】交易中心是中國(guó)人民銀行直屬事業(yè)單位。

　　第5題、因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)()的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

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