第6題、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于()。
A、1 年
B、5 年
C、10 年
D、20 年
正確答案: C
【專家解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于10年。
第7題、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國(guó)債,主要面向()投資者。
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A、散戶
B、個(gè)人投資者
C、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)
D、企業(yè)
正確答案: C
【專家解析】銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國(guó)債,主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
第8題、中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率,則商業(yè)銀行可貸資金()。
A、增加
B、減少
C、不變
D、不確定
正確答案: B
【專家解析】中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率,則商業(yè)銀行可貸資金減少。
第9題、證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,投資風(fēng)險(xiǎn)由()。
A、客戶自行承擔(dān)
B、證券公司承擔(dān)
C、客戶和證券公司共同承擔(dān)
D、客戶和證券公司按比例承擔(dān)
正確答案: A
【專家解析】券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
第10題、合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員,由()決定聘任,并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
A、董事會(huì)
B、監(jiān)事會(huì)
C、董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)
D、股東大會(huì)
正確答案: A
【專家解析】合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員,由董事會(huì)決定聘任,并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
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