第11題、下列不屬于基金托管人義務(wù)的是()。

　　A、保管基金資產(chǎn)

　　B、保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

　　C、保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D、執(zhí)行基金管理人的投資指令

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。

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　　第12題、投資適當性的要求就是()。

　　A、全面收集客戶的投資信息

　　B、根據(jù)客戶投資要求推薦客戶滿意的產(chǎn)品

　　C、推薦投資者購買風險適度的產(chǎn)品

　　D、適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品

　　正確答案： D

　　【專家解析】投資適當性的要求就是“適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品”。

　　第13題、科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責任公司注冊資本的最低限額為()。

　　A、10萬元

　　B、20萬元

　　C、30萬元

　　D、50萬元

　　正確答案： A

　　【專家解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司，注冊資本的最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司，注冊資本的最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司，注冊資本的最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司，注冊資本的最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　第14題、世界上第一個股票交易所，應(yīng)該是()。

　　A、阿姆斯特丹股票交易所

　　B、費城證券交易所

　　C、芝加哥證券交易所

　　D、紐約證券交易所

　　正確答案： A

　　【專家解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

　　第15題、證券公司應(yīng)當按()編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A、日

　　B、月

　　C、季

　　D、年

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

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