第16題、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責任的說法中，錯誤的是()。

　　A、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

　　B、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

　　C、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

　　D、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機關核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

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　　正確答案： C

　　【專家解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

　　第17題、下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是()。

　　A、《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B、《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　C、《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》

　　D、《證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控制指引》

　　正確答案： D

　　【專家解析】A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī);D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

　　第18題、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和類似投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。

　　A、6個月

　　B、12個月

　　C、24個月

　　D、36個月

　　正確答案： B

　　【專家解析】承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個月。

　　第19題、證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為()記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

　　A、基本信息

　　B、獎勵信息

　　C、警示信息

　　D、處罰處分信息

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為警示信息記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

　　第20題、將證券市場劃分為一級市場和二級市場的依據(jù)是()。

　　A、品種結(jié)構(gòu)

　　B、上市公司規(guī)模

　　C、層次結(jié)構(gòu)

　　D、交易場所結(jié)構(gòu)

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)，可分為有形市場和無形市場;按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為發(fā)行市場(一級市場)和交易市場(二級市場);按品種結(jié)構(gòu)劃分，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。

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