第31題、以下基金品種中適用我國(guó)《證券投資基金法》的是()。
A、私募基金
B、創(chuàng)業(yè)基金
C、證券投資基金
D、社?;?/p>
正確答案: C
【專家解析】我國(guó)《證券投資基金法》的適用范圍。
第32題、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在我國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱為()。
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A、外國(guó)債券
B、歐洲債券
C、亞洲債券
D、熊貓債券
正確答案: A
【專家解析】外國(guó)債券指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該貨幣為面值的債券。
第33題、因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)()的,收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
A、[10% ]
B、[20%]
C、[30% ]
D、[50% ]
正確答案: C
【專家解析】因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的,收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
第34題、下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。
A、建立防火墻制度,確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離
B、各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局,由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案
C、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé),發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí),要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議
D、根據(jù)自身實(shí)際情況,引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具,逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序,使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向
正確答案: B
【專家解析】A、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一般規(guī)定的內(nèi)容。
第35題、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起()工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A、15個(gè)
B、20個(gè)
C、30個(gè)
D、45個(gè)
正確答案: B
【專家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。
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