第46題、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中,錯誤的是()。
A、行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為
B、行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度,才構(gòu)成犯罪
C、行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
D、本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體
正確答案: D
【專家解析】選項(xiàng)A、 B、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件,選項(xiàng)D屬于其客體要件。
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第47題、查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起()工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。
A、2 個
B、5 個
C、10 個
D、15 個
正確答案: C
【專家解析】查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。
第48題、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的()。
A、[500%]
B、[300%]
C、[500%]
D、[600%]
正確答案: C
【專家解析】證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的500%。
第49題、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括()。
A、融券專用證券賬戶
B、信用交易證券交收賬戶
C、信用交易資金交收賬戶
D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
正確答案: D
【專家解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
第50題、發(fā)行人不得有在最近()內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A、6個月
B、12個月
C、18個月
D、36個月
正確答案: D
【專家解析】發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
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