第56題、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括()。Ⅰ.對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理Ⅱ.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理Ⅲ.對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制Ⅳ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】證券交易所的監(jiān)管職能包括：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理;對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

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　　第57題、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　第58題、在證券發(fā)行市場(chǎng)上，屬于證券發(fā)行主體的是()。Ⅰ.政府Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府機(jī)構(gòu)Ⅳ.居民

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】證券發(fā)行市場(chǎng)上，不屬于證券發(fā)行主體的是居民。

　　第59題、保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括()。Ⅰ.保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)Ⅱ.保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況Ⅲ.保薦代表人的社會(huì)關(guān)系Ⅳ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼。(2)保薦代表人的聯(lián)系電話(huà)、通信地址。(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

　　第60題、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.內(nèi)部隔離制度Ⅲ.盡職調(diào)查制度Ⅳ.詢(xún)問(wèn)制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;應(yīng)當(dāng)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。

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